中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月5日訊 清越科技(688496.SH)近日發(fā)布關(guān)于收到江蘇證監(jiān)局警示函的公告。公司及相關(guān)人員于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“江蘇證監(jiān)局”）下達(dá)的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)蘇州清越光電科技股份有限公司及高裕弟、張小波采取出具警示函措施的決定》（〔2025〕124 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“警示函”）。

經(jīng)查，清越科技存在以下問(wèn)題：

一是募集資金使用違規(guī)。2023年，公司多次將募集資金轉(zhuǎn)至一般結(jié)算賬戶購(gòu)買銀行理財(cái)。

二是CTP+OLED產(chǎn)品貿(mào)易類業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)核算不規(guī)范。2023年第三季度，公司新增CTP+OLED產(chǎn)品貿(mào)易類業(yè)務(wù)，應(yīng)按凈額法確認(rèn)收入，但公司按照總額法確認(rèn)營(yíng)業(yè)收入并在2023年第三季度報(bào)告中披露。直至2024年7月6日，公司才對(duì)此進(jìn)行前期差錯(cuò)更正，將2023年第三季度報(bào)告中的營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)成本同時(shí)調(diào)減1,366.76萬(wàn)元。

三是關(guān)聯(lián)交易未披露。根據(jù)公司2023年年報(bào)，棗莊市宏遠(yuǎn)建筑工程公司（以下簡(jiǎn)稱棗莊宏遠(yuǎn)）系公司實(shí)控人高裕弟近親屬控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)。2023年5月至6月，公司與棗莊宏遠(yuǎn)簽訂了《工程合同》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，并支付工程款363萬(wàn)元。該關(guān)聯(lián)交易未在2023年半年報(bào)中披露。

公司上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]15號(hào)）第五條、第十二條規(guī)定和《信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱信披辦法）的第三條第一款和第四十一條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《信披辦法》第五十一條第二款和第三款的規(guī)定，高裕弟作為時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，張小波作為時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)上述信息披露違規(guī)事項(xiàng)承擔(dān)主要責(zé)任。

根據(jù)《信披辦法》第五十二條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)清越科技、高裕弟、張小波采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

清越科技于2022年12月28日在上交所科創(chuàng)板上市，公開(kāi)發(fā)行股份數(shù)為9,000萬(wàn)股，發(fā)行股份占公司發(fā)行后股份總數(shù)的比例為20.00%。清越科技發(fā)行價(jià)格為9.16元/股，保薦機(jī)構(gòu)為廣發(fā)證券股份有限公司，保薦代表人為劉世杰、趙瑞梅。

清越科技首次公開(kāi)發(fā)行募集資金總額為82,440.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為73,495.47萬(wàn)元，清越科技最終募集資金凈額比原計(jì)劃多33,495.47萬(wàn)元。公司2022年12月23日披露的招股說(shuō)明書顯示，公司擬募集資金40,000.00萬(wàn)元，用于硅基OLED顯示器生產(chǎn)線技改項(xiàng)目、前沿超低功耗顯示及驅(qū)動(dòng)技術(shù)工程研究中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金。

清越科技發(fā)行費(fèi)用合計(jì)8,944.53萬(wàn)元（不含增值稅），其中廣發(fā)證券股份有限公司獲得承銷及保薦費(fèi)6,265.44萬(wàn)元。

清越科技已連虧兩年一期。2023年、2024年、2025年第一季度，清越科技?xì)w屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)分別為-1.18億元、-6949.49萬(wàn)元、-1598.84萬(wàn)元。